募集等に係る株券等の顧客への配分に係る基本方針

■ 募集等に係る株券等の顧客への配分に係る基本方針

募集等に係る株券等の顧客への配分に係る基本方針

1．

当社は、募集若しくは売出しの取扱い又は売出し（｢株券等の募集等の引受け等に係る顧客への配分に関する規則｣第1条に規定する「売出し」をいう。以下同じ。）に係る株券等のお客様への配分において、お客様の多様な運用のニーズを的確に捉え、マーケットメカニズムに応じつつ適切かつ多様な商品を提供することを旨として業務を行っております。

2．

株券等の配分を行うに際して、当社はあらかじめお客様の需要動向の把握に努め、適切な募集等の取扱いを行うとともに、公平かつ公正な配分に努めることを基本方針としております。

3．

当社では、次に掲げる方針に従って、募集等に係る株券等のお客様（機関投資家を含む）への配分を行います。

(1)

新規公開株の場合
新規公開株の個人のお客様への配分は、配分の機会を公平に提供するため、原則として全量について抽選により配分先を決定いたします。
新規公開株の抽選は、次の要領で行います。

[1]	抽選は、ブックビルディング期間中に当社申込口に行われた需要申告のうち、全てのお客様からのものを対象に、抽選日(委託販売団参加申込日の午後3時)に当社が行います。この場合、当社が配分する数量のうち、お客様への配分予定数量の100％を当該抽選に付することといたします。
[2]	抽選に当たっては、抽選対象となる需要申告からくじにより抽選を行います。
[3]	抽選に当選されたお客様には、抽選日から翌営業日にかけて、当選の旨及び払込みの要領を電話でお知らせいたします。当選されなかったお客様には、その旨の御連絡はいたしませんので、あらかじめ御了承下さい。

(2)

新規公開株以外の場合
株券以外の有価証券の新規公開に際しての配分、即公開株等の配分及び個人のお客様
以外のお客様への配分（以下、「その他の配分」という。）につきましては、お客様のニーズを的確に勘案した上で、上記（1）と同様の取扱いとさせて頂きます。

4．

当社は、過度な集中配分及び不公正な配分とならないよう、以下に掲げる基準を設け、配分を行うこととしております。
･　半期を通して新規公開株の配分は一人のお客様につき5回を上限としております。

5．

配分先は、ブックビルディングに需要申告をなさったお客様の中から決定いたします。(新規公開株の抽選による場合については、3.(1)[1]を参照。)

6．

需要申告及び配分の申込みは、お取引店舗において対面又はお電話で受け付けます。

7．

需要申告の受付期間、受付方法、仮条件等、各新規公開案件における具体的なブックビルディングの要領については、各案件の発行会社が作成する有価証券届出書及び目論見書に記載されます。また、これらに需要申告の申込みの受付期間、受付方法、抽選等の当社における配分の要領を加えた情報は、その案件のブックビルディング開始から申込期間終了までの間、当社の営業部店の店頭においてお知らせいたします。

8．

個別の事案において、6.までにお示しした内容と異なる方針でブックビルディング又は配分を行う場合は、その変更の理由とともに、7.に併せてお知らせいたします。

9．

当社におきましては、顧客の損失を補填し又は利益を追加する目的での株券等の配分を行わない等、金融商品取引法や自主規制団体の規則を遵守することはもとより、①発行会社が指定する者、②当社の役職員、③当社に対して特定の利便を与えうる等、社会的に不公平感を生じせしめる者、④暴力団員及び暴力団関係者、いわゆる総会屋等社会的公益に反する行為をなす者への配分を行わないこと、⑤同一顧客への過度な集中配分を行わないこと、更に他の商品の購入を条件に新規公開株の配分を行う等の不正な配分を行わないなど、その配分のあり方について社内規則に明記し遵守に努める所存であります。
　なお、需要申告の申込みがこれらに該当するお客様からのものであることが判明した場合、その申告の申込みはお受けいたしません。

10．

以上のような配分の基本方針に基づき、公正な配分を通じて金融商品市場の発展に寄与していくことが、当社の使命であると考えております。

制定：平成19年9月30日

徳島合同証券株式会社

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